?????????????國泰君安證券股份有限公司

???????????關(guān)于三未信安科技股份有限公司

??國泰君安證券股份有限公司（以下簡稱“國泰君安”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作

(相關(guān)資料圖)

為三未信安科技股份有限公司（以下簡稱“三未信安”或“公司”）首次公開

發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市

規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號——持續(xù)督導(dǎo)》等相關(guān)

規(guī)定，作為公司持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦機(jī)構(gòu)，對公司2022年12月2日上市至本次現(xiàn)

場檢查期間（以下簡稱“本持續(xù)督導(dǎo)期間”）的規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢

查，現(xiàn)就現(xiàn)場檢查的有關(guān)情況報(bào)告如下：

??一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

??（一）保薦機(jī)構(gòu)

??國泰君安證券股份有限公司

??（二）保薦代表人

??彭凱、劉文淘

??（三）現(xiàn)場檢查時(shí)間

??（四）現(xiàn)場檢查人員

??劉文淘、李蕾

??（五）現(xiàn)場檢查內(nèi)容

??公司治理及內(nèi)部控制、信息披露、獨(dú)立性、與關(guān)聯(lián)方的資金往來、募集資

金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資、公司經(jīng)營狀況以及承諾履

行情況等。

??（六）現(xiàn)場檢查手段

賬單等資料；

??二、對現(xiàn)場檢查事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表的意見

??（一）公司治理和內(nèi)部控制情況

?現(xiàn)場檢查人員查閱了公司的公司章程，查閱并收集了公司自2022年12月2日

上市以來的三會會議通知、決議和記錄等會議文件，查閱了公司內(nèi)控制度，查

看了公司的主要生產(chǎn)經(jīng)營場所，并對公司董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員

進(jìn)行訪談。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司章程和公司治理制度完

備、合規(guī)，相關(guān)制度得到有效執(zhí)行，公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員能夠按

照有關(guān)規(guī)定的要求履行責(zé)任，內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

??（二）信息披露情況

?現(xiàn)場檢查人員核查了公司三會文件、會議記錄、信息披露清單及文件等，

與指定網(wǎng)絡(luò)披露的相關(guān)信息進(jìn)行對比，并對公司董事會秘書進(jìn)行訪談。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行

了信息披露義務(wù)，信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

??（三）公司的獨(dú)立性以及與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方資金往來

情況

?現(xiàn)場檢查人員核查了公司與控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方的交易及

資金往來情況，查閱了公司三會會議資料、公司賬戶情況并與相關(guān)人員進(jìn)行了

溝通。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司資產(chǎn)完整，人員、機(jī)構(gòu)、

業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)保持獨(dú)立，不存在關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用上市公司資金的情形。

??（四）募集資金使用情況

?三未信安首次公開發(fā)行募集資金已全部存放至募集資金專戶，公司分別與

專戶開立銀行及保薦機(jī)構(gòu)簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議?，F(xiàn)場檢查人員核查了

本持續(xù)督導(dǎo)期間募集資金專戶的對賬單、使用明細(xì)臺賬、資金支付憑證及相關(guān)

支持性文件，查閱了公司關(guān)于募集資金的相關(guān)內(nèi)部控制制度及相關(guān)董事會決

議、監(jiān)事會決議、獨(dú)立董事意見，核實(shí)募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司較好地執(zhí)行了募集資金管

理使用制度，募集資金均存放于募集資金專戶，公司使用募集資金已按規(guī)定履

行了相關(guān)決策程序和必要的信息披露程序，不存在被關(guān)聯(lián)方占用、違規(guī)委托理

財(cái)?shù)惹樾?，不存在未?jīng)履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不存在

其他違反募集資金管理和使用相關(guān)規(guī)定的情形。

??（五）關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資情況

?現(xiàn)場檢查人員查閱了公司持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對

外投資情況的三會文件、關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的合同及相關(guān)財(cái)務(wù)資料，核查了公司關(guān)

聯(lián)交易、對外擔(dān)保、重大對外投資等相關(guān)情況，對董事會秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)

行訪談。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司不存在違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、對

外擔(dān)保及違規(guī)重大對外投資情況。

??（六）公司經(jīng)營情況

?現(xiàn)場檢查人員查看了公司主要經(jīng)營、管理場所，查閱了本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)公

司財(cái)務(wù)報(bào)告等資料，訪談相關(guān)負(fù)責(zé)人，從公開信息查閱了同行業(yè)上市公司的相

關(guān)經(jīng)營情況，了解近期行業(yè)及市場變化情況。

?經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司經(jīng)營模式未發(fā)生重大變

化，公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況未出現(xiàn)重大不利變化。

??（七）保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場檢查的其他事項(xiàng)

?無。

??三、提請上市公司注意的事項(xiàng)及建議

??保薦機(jī)構(gòu)提請公司繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《上海證券交易所

科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求，不斷完善上市公司治理結(jié)構(gòu)，及時(shí)

履行信息披露義務(wù)。嚴(yán)格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—

—規(guī)范運(yùn)作》以及公司章程等規(guī)定，持續(xù)、合理安排募集資金使用，結(jié)合實(shí)際

情況有序推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)及實(shí)施，確保募投項(xiàng)目完成并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。

??四、是否存在應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)

??本次現(xiàn)場檢查中，未發(fā)現(xiàn)存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海

證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的應(yīng)向中國證監(jiān)會或上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。

??五、上市公司及其他中介機(jī)構(gòu)的配合情況

??在保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)2022年度現(xiàn)場檢查工作過程當(dāng)中，公司積極提供所需

文件資料，為保薦機(jī)構(gòu)現(xiàn)場核查工作給予了良好的配合。

??六、本次現(xiàn)場檢查的結(jié)論

??通過現(xiàn)場檢查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在本持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，三未信安在公司治

理、內(nèi)部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效執(zhí)行；公司在業(yè)務(wù)、資

產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面都保持了獨(dú)立性，不存在與控股股東、實(shí)際控制

人及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)資金往來的情況；公司嚴(yán)格遵守募集資金使用相關(guān)制度，

無違規(guī)使用募集資金的情況；公司在對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、重大對外投資等方

面符合中國證監(jiān)會、上海證券交易所的相關(guān)要求。

??特此報(bào)告。

??（以下無正文）

（本頁無正文，為《國泰君安證券股份有限公司關(guān)于三未信安科技股份有限公

司2022年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）

保薦代表人：

???????????彭?凱??????????劉文淘

????????????????????????國泰君安證券股份有限公司

??????????????????????????????年???月???日

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